Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), tasfiye kararı verilen 131 yatırım fonuna ilişkin uygulanacak usul ve esasları belirledi. Karara göre fonların tasfiye sürecinin yürütülmesinde Türkiye İş Bankası ile Ziraat Bankası görev alacak.
Tera Portföy Yönetimi AŞ’nin kurucusu olduğu fonların portföy saklayıcısı olarak Türkiye İş Bankası yetkilendirilirken, A1 Capital Portföy Yönetimi AŞ, Atlas Portföy Yönetimi AŞ, Bulls Portföy Yönetimi AŞ, Hedef Portföy Yönetimi AŞ, Pardus Portföy Yönetimi AŞ ve Pusula Portföy Yönetimi AŞ’nin kurucusu olduğu fonlarda Ziraat Bankası görevlendirildi.
İLK MUTABAKAT 2 İŞ GÜNÜ İÇİNDE YAPILACAK
Karara göre, tasfiyeye konu fonların tedavüldeki toplam katılma payı adedi ile yatırımcıların bireysel saklama hesaplarında bulunan payları iki iş günü içerisinde kontrol edilecek.
Yatırımcı hesaplarında bulunan rehin, haciz, tedbir ve diğer takyidatlar ile gerçekleşmemiş emirler de Merkezi Kayıt Kuruluşu ve yetkilendirilen bankalar arasında mutabakata bağlanacak.
Fon portföylerinde bulunan ve saklamaya konu olan finansal varlıklar ise Takasbank’ta ilgili bankalar adına açılan hesaplarda tutulacak.
Fonların işlemlerinden kaynaklanan borç ve alacakların mutabakatı önceki saklama kuruluşu, ilgili banka ve Takasbank arasında gerçekleştirilecek.
Fon izahnamesinde yer alan ve fondan karşılanabilecek giderlere ilişkin mutabakatın da fon hizmet birimi, önceki saklama kuruluşu ve yetkilendirilen banka tarafından tamamlanması öngörüldü. Bu işlemlerin Kurul kararını takip eden en geç 10 iş günü içerisinde sonuçlandırılması kararlaştırıldı.
FON VARLIKLARI NAKDE DÖNÜŞTÜRÜLECEK
Tasfiye sürecinin önemli aşamalarından birini fon portföylerindeki finansal varlıkların nakde çevrilmesi oluşturacak.
SPK kararına göre bankalar, yatırımcı menfaatini, piyasa derinliğini ve likidite koşullarını dikkate alarak fon portföylerindeki varlıkların satışını gerçekleştirecek.
Yetkilendirilen banka, varlığın türüne göre doğrudan fon hesabına satış talimatı verebilecek ya da işlemin bir yatırım kuruluşu aracılığıyla yapılmasını sağlayabilecek.
Belirli vadeye sahip para piyasası araçlarından vade sonunda elde edilen nakit ile diğer finansal varlıkların satışından sağlanan tutarlar, ödeme planına kadar para piyasası araçları ve işlemlerinde değerlendirilebilecek.
YATIRIMCILARA PAYLARI ORANINDA ÖDEME YAPILACAK
Tasfiye kapsamında elde edilen nakit, bankaların belirleyeceği dönemlerde yatırımcıların bireysel saklama hesaplarına aktarılacak.
Ödemeler yatırımcıların sahip oldukları fon katılma payı oranları esas alınarak yapılacak.
Fonların saklama hesaplarının bankalara devredildiği tarihten itibaren mevcut fon yönetim ücreti, tasfiye işlemini yürüten banka adına tahakkuk ettirilecek. Fon izahnamesinde yer alan diğer giderler de tasfiye süresince fonlara yansıtılmaya devam edecek.
YENİ ALIM VE İADE TALİMATI VERİLEMEYECEK
SPK kararıyla tasfiye kapsamındaki fonlarda yeni yatırım işlemlerine de sınırlama getirildi.
İhbarlı fonlarda 17 Eylül saat 13.30’dan sonra iletilen katılma payı iade talepleri ile para piyasası fonlarında belirlenen gün sonu valör saatinin ardından verilen talimatlar tasfiye süreci kapsamında değerlendirilecek.
TEFAS üzerinden verilen ancak gerçekleştirilmeyen fon satım emirlerinden doğan tutarlar fon hesabında borç olarak kaydedilecek. Tasfiye kapsamında elde edilen nakit öncelikle bu borçların ödenmesinde kullanılacak.
TEFAS’ta alım ve satıma kapatılan fonlarda TEFAS dışındaki dağıtım kanalları üzerinden de katılma payı iade talimatı gerçekleştirilemeyecek.
Tasfiyesine karar verilen fonlarda 17 Eylül’den itibaren kurucu veya diğer dağıtıcı kuruluşlar üzerinden yeni katılma payı alım ve iade emri verilemeyecek.
TASFİYE SÜRESİ EN FAZLA 3 AY OLACAK
Fonların mal varlığının tasfiyesi, tasfiye duyurusunun ardından en fazla üç aylık süre içerisinde tamamlanacak.
Üç aylık sürenin sona ermesini takip eden ilk iş gününde tasfiye işlemleri kapatılacak ve fon izahnamesinin yayımlandığı husus ticaret sicilinden terkin edilecek.
SPK’nın gerekli görmesi halinde bu sürenin uzatılabileceği de belirtildi.
Bununla birlikte 17 Eylül ve öncesinde fon portföyleri için verilmiş ancak takası henüz gerçekleşmemiş işlem ve varlık talimatlarının normal süreç içerisinde sonuçlandırılması kararlaştırıldı.
