Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından hazırlanan ve Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe giren yeni tebliğ ile sermaye piyasalarında faaliyet gösterenlerin lisanslama ve sicil düzenlemelerinde kapsamlı değişiklikler yapıldı.
LİSANS GEREKTİREN UNVAN VE GÖREVLERDE DEĞİŞİKLİKLER
Yeni düzenleme ile “Lisans Gerektiren Unvan ve Görevler” listesine, kolektif yatırım kuruluşlarında “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” ve kitle fonlama platformlarında “Yatırım Komitesi Üyelerinden en az biri” gibi yeni unvanlar eklendi. Bu unvanlar için gerekli lisanslar belirlenerek, portföy yönetimi süreçlerine destek veren personelin daha nitelikli olması hedeflendi. Özellikle portföy yöneticisi yardımcılarının, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı’na sahip olmaları zorunlu hale getirildi. Bu, sektördeki profesyonellerin daha donanımlı hale gelmesini amaçlayarak, yatırımcıların daha kaliteli hizmet almasını sağlamaya yönelik önemli bir adım olarak görülüyor.
Ayrıca, lisans gerektiren unvan ve görevlerde çalışanların yanı sıra, dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşların personelinin de ilgili lisanslara sahip olmaları gerektiği belirtildi. Bu, halka açık ortaklıklara ve sermaye piyasası kurumlarına hizmet veren tüm personelin, belirli bir standarda sahip olmasını garanti altına almak için yapılan bir düzenlemedir. Bu değişiklikler, sektördeki işbirliği ve dış hizmet alımının kalitesini yükseltmeyi hedefliyor.
SINAV VE SİCİL TUTMA ESANSLARINA GÜNCELLEMELER
Sınav kurallarında yapılan değişikliklerle, kağıt sınavlar kaldırılarak tüm sınavların elektronik ortamda yapılması sağlandı. Aynı konudaki sınavlar arasındaki bekleme süresi, 60 günden 30 güne indirildi, bu da adayların daha hızlı bir şekilde lisans alabilmelerine imkan tanıyor. Sınav Kurulu’nun üye sayısı 7’ye çıkarıldı ve üyelerin seçim kriterleri yeniden belirlendi, böylece sınavların daha kaliteli ve adil bir şekilde yapılması amaçlandı.
Sicil tutma esaslarına yönelik düzenlemelerde ise, lisansa tabi olmayan ancak SPK düzenlemeleri çerçevesinde bildirim yapılması gereken kişiler için yeni yükümlülükler getirildi. Bu kişilerin göreve başlaması, ayrılması veya unvan değişiklikleri gibi durumlar, 10 iş günü içinde SPL’ye bildirilmek zorunda. Bu, sektörde şeffaflık ve daha etkin bir sicil yönetimi sağlamak amacıyla yapılan bir düzenlemedir. Ayrıca, lisansın askıya alınması veya iptal edilmesi durumunda SPL kayıtlarının esas alınacağı belirtilerek, denetim ve takibin daha sistematik yapılması hedeflendi.
Sınav kurallarında ne gibi değişiklikler yapıldı?
Sınavlar artık elektronik ortamda yapılacak, kağıt sınavlar kaldırıldı. Aynı konudaki sınavlar arasındaki bekleme süresi 60 günden 30 güne indirildi.
Lisans gerektiren unvanlar arasına hangi yeni görevler eklendi?
Kolektif yatırım kuruluşlarında “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” ve kitle fonlama platformlarında “Yatırım Komitesi Üyelerinden en az biri” unvanları eklendi.
Yardımcı personel için yeni düzenlemeler neler?
Yardımcı personel, özellikle portföy yöneticisi yardımcıları, lisans alana kadar en fazla 5 yıl süreyle çalışabilecek ve bu süreçte tecrübe koşulu aranmayacak.
